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16.4 關(guān)于董高及核心技術(shù)人員變動情況

根據(jù)申報材料：最近兩年，發(fā)行人董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員變動較為頻繁。2022年3月，董事紀明義因個人原因辭任；2021年6月，總經(jīng)理陳春霖因退休卸任總經(jīng)理職務；2021年8月，發(fā)行人董事會秘書羅福會因個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃原因辭任；2021年12月，發(fā)行人財務總監(jiān)毛瑞源因身體原因辭任；韓建超因個人職業(yè)規(guī)劃原因離職，鄒崇生系最近兩年加入公司的核心技術(shù)人員。

(相關(guān)資料圖)

請發(fā)行人說明：（1）結(jié)合報告期內(nèi)前述人員變動的原因、具體負責的業(yè)務領(lǐng)域、變動比例、對公司生產(chǎn)技術(shù)的貢獻度等，說明發(fā)行人管理團隊和核心技術(shù)人員是否穩(wěn)定，最近2年內(nèi)董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員是否發(fā)生重大不利變化以及對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響；（2）報告期內(nèi)離任的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員對外投資及擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易、資金往來等情況，說明上述人員離任是否使得相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化。

請保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師對上述事項進行核查，說明核查方式、核查過程，并發(fā)表明確意見。

回復：

一、發(fā)行人說明

（一）結(jié)合報告期內(nèi)前述人員變動的原因、具體負責的業(yè)務領(lǐng)域、變動比例、對公司生產(chǎn)技術(shù)的貢獻度等，說明發(fā)行人管理團隊和核心技術(shù)人員是否穩(wěn)定，最近2 年內(nèi)董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員是否發(fā)生重大不利變化以及對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響

1、結(jié)合報告期內(nèi)前述人員變動的原因、具體負責的業(yè)務領(lǐng)域、變動比例、對公司生產(chǎn)技術(shù)的貢獻度等，說明發(fā)行人管理團隊和核心技術(shù)人員是否穩(wěn)定

報告期內(nèi)，發(fā)行人管理團隊及核心技術(shù)人員總體較為穩(wěn)定。發(fā)行人董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員變動的原因、具體負責的業(yè)務領(lǐng)域、變動比例、對公司生產(chǎn)技術(shù)的貢獻度，具體如下：

根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第4號》，在計算發(fā)行人董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員變動比例時，應以上述人員合計總數(shù)作為基數(shù)?；谏鲜觯罱鼉赡陜?nèi)，發(fā)行人的董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員的總?cè)藬?shù)（包括離職及現(xiàn)任，剔除重復人數(shù)）為22人，其中，除毛瑞源在離任發(fā)行人財務總監(jiān)后，仍擔任發(fā)行人董事及上海合晶中國臺灣辦事處訴訟及非訴代理人職務外，總變動人數(shù)為4人。據(jù)此，發(fā)行人的董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員的總?cè)藬?shù)（包括離職及現(xiàn)任，剔除重復人數(shù)）的變動比例為18.18%。

如本題之“（一）”之“2、最近2年內(nèi)董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員是否發(fā)生重大不利變化以及對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響”所述，前述人員的離職未對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響。

綜上，報告期內(nèi)發(fā)行人管理團隊和核心技術(shù)人員總體較為穩(wěn)定。

2、最近2年內(nèi)董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員是否發(fā)生重大不利變化以及對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響

（1）最近2年內(nèi)發(fā)行人董事未發(fā)生重大不利變化，未對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響

最近2年內(nèi)，發(fā)行人發(fā)生的董事變化情況如下：

2022年3月，發(fā)行人董事紀明義因個人原因辭任。2022年4月，上海合晶召開2022年第一次臨時股東大會，會議決議選舉毛瑞源為上海合晶非獨立董事。

發(fā)行人離職董事紀明義在任期間不直接參與公司具體業(yè)務運作和生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)工作，僅作為董事參與董事會決策；發(fā)行人變動后新增的董事，來自發(fā)行人原股東提名。

綜上，發(fā)行人董事最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大不利變化，前述董事變化未對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

（2）最近2年內(nèi)發(fā)行人高級管理人員未發(fā)生重大不利變化，未對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響

最近2年內(nèi)，發(fā)行人發(fā)生的高級管理人員變化情況如下：

2021年6月，發(fā)行人總經(jīng)理陳春霖因退休卸任總經(jīng)理職務。2021年5月，上海合晶召開第一屆第十六次董事會，在公司聘請新的總經(jīng)理前，會議決議由上海合晶董事長劉蘇生兼任總經(jīng)理職務。

2021年8月，發(fā)行人董事會秘書羅福會因個人原因辭任。2021年8月，上海合晶召開第一屆第十七次董事會，會議決議聘任陳建綱為上海合晶總經(jīng)理、莊子祊為上海合晶董事會秘書。

2021年12月，發(fā)行人財務總監(jiān)毛瑞源因個人原因辭任。2021年12月，上海合晶召開第一屆第二十次董事會，會議決議聘任管繼孟為上海合晶財務總監(jiān)。

發(fā)行人辭任的總經(jīng)理陳春霖因退休發(fā)生崗位變化，新任總經(jīng)理陳建綱由發(fā)行人內(nèi)部培養(yǎng)產(chǎn)生；發(fā)行人前任董事會秘書羅福會在任期間負責組織并籌備公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議、保管公司股東持股資料，未直接參與發(fā)行人生產(chǎn)、技術(shù)和研發(fā)工作；辭任的財務總監(jiān)毛瑞源目前仍在發(fā)行人擔任董事及上海合晶臺灣辦事處訴訟及非訴代理人職務。

綜上，發(fā)行人高級管理人員最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大不利變化，前述高級管理人員變化未對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

（3）最近2年內(nèi)發(fā)行人核心技術(shù)人員未發(fā)生重大不利變化，未對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響

最近2年內(nèi)，發(fā)行人發(fā)生的核心技術(shù)人員變化情況如下：

2021年6月1日，發(fā)行人原核心技術(shù)人員韓建超因個人原因離職，鄒崇生系最近兩年內(nèi)加入上海合晶，但其在2004年至2017年曾在上海合晶及上海晶盟任職。

原核心技術(shù)人員韓建超出于個人發(fā)展及職業(yè)規(guī)劃相關(guān)原因選擇離職，同時，新增1名核心技術(shù)人員鄒崇生，發(fā)行人核心技術(shù)人員最近2年內(nèi)沒有發(fā)生重大不利變化。

韓建超任職期間主要負責晶體成長和硅片成型相關(guān)技術(shù)方面的研發(fā)，曾獲得上述技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)專利，但前述專利均為職務發(fā)明，專利權(quán)均歸公司所有。

綜上，前述核心技術(shù)人員變化未對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

（二）報告期內(nèi)離任的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員對外投資及擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易、資金往來等情況，說明上述人員離任是否使得相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化

報告期內(nèi)，發(fā)行人離任的董事為郝秀琴、紀明義；離任的高級管理人員為鄭志明、陳春霖、羅福會、毛瑞源；離任的核心技術(shù)人員為韓建超。其中，毛瑞源目前仍在發(fā)行人擔任董事及上海合晶中國臺灣辦事處訴訟及非訴代理人職務，仍為發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方。

除毛瑞源外，上述離任人員自2020年或任職之日起至離任后12個月內(nèi)對外投資及擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況如下：

（1）對外投資情況

報告期內(nèi)，鄭州興晶旺作為發(fā)行人股東向發(fā)行人履行出資義務、發(fā)行人向鄭州興晶旺進行利潤分配，除此之外，發(fā)行人與合晶科技以外的其他企業(yè)不存在關(guān)聯(lián)交易和資金往來；合晶科技作為發(fā)行人控股股東仍為發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方，其與發(fā)行人之間的交易仍為關(guān)聯(lián)交易，因此，上述人員離任不會使得相關(guān)關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化。

二、中介機構(gòu)核查情況

（一）核查程序

保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師履行的主要核查程序如下：

1、查閱了發(fā)行人2020年至今的工商檔案以及董事會、股東大會會議文件；

2、查閱了發(fā)行人報告期內(nèi)離任的董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簽署的調(diào)查表；

3、查閱了報告期內(nèi)離任的董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簽署的辭職函；

4、查閱了報告期內(nèi)發(fā)行人及其子公司的銀行賬戶資金流水；

5、取得了發(fā)行人的書面說明。

（二）核查意見

經(jīng)核查，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師認為：

1、最近兩年內(nèi)，發(fā)行人管理團隊和核心技術(shù)人員總體較為穩(wěn)定。最近兩年內(nèi)，發(fā)行人董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生重大不利變化，未對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

2、報告期內(nèi)，發(fā)行人離任的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員對外投資及擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的關(guān)聯(lián)方中，除合晶科技與發(fā)行人員工持股平臺外，其余公司與發(fā)行人不存在關(guān)聯(lián)交易和資金往來的情況，上述人員離任不存在使得關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形。

關(guān)鍵詞：